Testo dell'articoloVigente
Informazione giuridica di carattere generale. Il presente contenuto costituisce informazione giuridica di carattere generale e non sostituisce in alcun modo il parere di un avvocato iscritto all’Albo. La norma riportata è tratta da fonti ufficiali (Normattiva, Gazzetta Ufficiale) e il commento ha finalità divulgativa. Per la valutazione del caso specifico è necessario consultare un professionista abilitato.
Art. 37 D.Lgs. 231/2001 Responsabilita Enti – Casi di improcedibilità
In vigore dal 04/07/2001
1. Non si procede all'accertamento dell'illecito amministrativo dell'ente quando l'azione penale non può essere iniziata o proseguita nei confronti dell'autore del reato per la mancanza di una condizione di procedibilità.
Vedi anche
→D.Lgs. 231/2001 art. 36 - Art. 36 D.Lgs. 231/2001 - Attribuzioni del giudice penale→D.Lgs. 231/2001 art. 38 - Art. 38 D.Lgs. 231/2001 - Riunione e separazione dei procedimenti→Cod. pen. art. 1 - Art. 1 c.p.: (Reati e pene: disposizione espressa di legge)→Cod. proc. pen. art. 1 - Articolo 1 Codice di Procedura Penale: Giurisdizione penale→Reati Tributari art. 1 - Art. 1 D.Lgs. 74/2000 - Definizioni→Art. 35 D.Lgs. 231/2001 – Estensione della disciplina relativa all’imputato→Art. 34 D.Lgs. 231/2001 – Disposizioni processuali applicabili→Art. 33 D.Lgs. 231/2001 – Cessione di azienda→Art. 32 D.Lgs. 231/2001 – Rilevanza della fusione o della scissione ai fini de…→Art. 31 D.Lgs. 231/2001 – Determinazione delle sanzioni nel caso di fusione o…→Art. 30 D.Lgs. 231/2001 – Scissione dell’ente→Art. 29 D.Lgs. 231/2001 – Fusione dell’ente
Informazione giuridica di carattere generale. Il presente contenuto costituisce informazione giuridica di carattere generale e non sostituisce in alcun modo il parere di un avvocato iscritto all'Albo. La norma riportata è tratta da fonti ufficiali (Normattiva, Gazzetta Ufficiale) e il commento ha finalità divulgativa. Per la valutazione del caso specifico è necessario consultare un professionista abilitato.
In sintesi
L'articolo 37 del D.Lgs. 231/2001 disciplina l'improcedibilità del procedimento a carico dell'ente, stabilendo che non si procede all'accertamento dell'illecito amministrativo quando l'azione penale nei confronti dell'autore del reato non può essere iniziata o proseguita per mancanza di una condizione di procedibilità. La norma riflette la struttura accessoria della responsabilità dell'ente: poiché l'illecito dipende da un reato-presupposto, l'impossibilità di perseguire penalmente l'autore del fatto per ragioni procedurali - come la mancanza di querela, l'avvenuta remissione, l'immunità diplomatica o la mancata richiesta del Ministro della Giustizia nei reati commessi all'estero - si riflette automaticamente sul procedimento a carico dell'ente. Tuttavia, la norma si applica solo ai casi di improcedibilità in senso tecnico, non all'estinzione del reato per prescrizione o amnistia, ipotesi disciplinate rispettivamente dagli artt. 22 e 26 del decreto. L'art. 37 deve quindi essere interpretato in senso stretto: solo la mancanza di una condizione di procedibilità dell'azione penale (querela, istanza, autorizzazione a procedere) impedisce di procedere contro l'ente, non qualsiasi ostacolo processuale che possa interferire con il procedimento penale principale.L'articolo 37 rappresenta uno dei punti di maggiore interdipendenza tra la responsabilità dell'ente e quella della persona fisica autrice del reato-presupposto. La disposizione recepisce il principio di accessorietà: se non si può nemmeno iniziare o proseguire il procedimento penale nei confronti del soggetto che ha commesso il reato, non ha senso - né sarebbe possibile - accertare l'illecito dell'ente che da quel reato dipende.
Le condizioni di procedibilità rilevanti ai fini dell'art. 37 sono essenzialmente: la querela (per i reati procedibili a querela di parte), l'istanza (per i reati commessi all'estero in danno di cittadino italiano), l'autorizzazione a procedere del Ministro della Giustizia (per alcune categorie di reati), e l'immunità parlamentare o diplomatica dell'autore. Se la querela non è stata proposta, o è stata rimessa prima della sentenza definitiva, il procedimento penale non può proseguire e l'art. 37 fa venir meno anche il procedimento a carico dell'ente. Questa norma assume rilievo pratico in relazione ai reati di truffa e agli altri delitti procedibili a querela che figurano tra i reati-presupposto 231. Va però precisato che la sopravvenuta improcedibilità non equivale all'esclusione della responsabilità sostanziale dell'ente: quest'ultima potrebbe in teoria essere accertata se, successivamente, venissero meno le cause di improcedibilità (ad esempio, ri-proposizione della querela entro i termini). La distinzione tra improcedibilità e cause di estinzione del reato (prescrizione, amnistia) è fondamentale: queste ultime non impediscono l'accertamento della responsabilità dell'ente ai sensi degli artt. 22 e 26. Per valutare correttamente le ricadute di una causa di improcedibilità sul procedimento 231 è sempre consigliabile rivolgersi a un professionista legale qualificato.
Sul piano difensivo, la norma può essere strategicamente rilevante: nei casi in cui il reato-presupposto è procedibile a querela e la persona offesa è disposta a rimettere la querela, la remissione può determinare l'improcedibilità anche del procedimento a carico dell'ente, sollevandolo dall'intera vicenda giudiziaria.
Domande frequenti
Se la vittima rimette la querela, il procedimento contro l'ente si chiude automaticamente?
Sì, se il reato-presupposto era procedibile a querela e questa viene rimessa prima della sentenza irrevocabile, viene meno la condizione di procedibilità dell'azione penale. Per effetto dell'art. 37, anche il procedimento a carico dell'ente non può proseguire. Questa circostanza può rendere strategicamente rilevante la negoziazione con la persona offesa nell'ambito di accordi risarcitori.
La prescrizione del reato-presupposto equivale a una causa di improcedibilità ai fini dell'art. 37?
No. La prescrizione è una causa di estinzione del reato, non di improcedibilità dell'azione penale. L'art. 37 si applica solo alla mancanza di condizioni di procedibilità (querela, istanza, autorizzazione). La prescrizione del reato-presupposto è disciplinata dall'art. 22 del D.Lgs. 231/2001, che prevede termini autonomi per l'illecito amministrativo dell'ente: la responsabilità dell'ente può dunque persistere anche dopo l'estinzione del reato.
L'immunità diplomatica dell'autore del reato determina l'improcedibilità del procedimento contro l'ente?
Sì. L'immunità diplomatica è una condizione che impedisce l'inizio o la prosecuzione dell'azione penale nei confronti dell'autore del reato. Per effetto del meccanismo di accessorietà dell'art. 37, la stessa condizione ostativa si riflette sul procedimento a carico dell'ente, rendendolo improcedibile finché l'immunità persiste.