Territorialità penale e reati transnazionali: esempi pratici sull’art. 6 c.p.

In sintesi

• La legge penale italiana si applica a chiunque commetta un reato nel territorio dello Stato, senza distinzione di cittadinanza dell’autore.
• Il secondo comma dell’art. 6 c.p. adotta la teoria dell’ubiquità: basta che condotta od evento si siano realizzati anche parzialmente in Italia.
• La nozione di territorio comprende suolo, acque territoriali, spazio aereo sovrastante e, ai sensi dell’art. 4 c.p., navi e aeromobili battenti bandiera italiana.
• I reati informatici e le frodi online rientrano nella giurisdizione italiana quando l’evento dannoso si verifica su utenti residenti nel territorio nazionale, anche se l’autore opera dall’estero.
• Il rinvio a giudizio in Italia non esclude la cooperazione con autorità straniere: estradizione, mandato d’arresto europeo e Convenzione di Budapest sul cybercrime regolano la consegna degli indagati.
• Il principio del ne bis in idem transnazionale (art. 54 Convenzione di Schengen) impedisce un secondo processo per gli stessi fatti già giudicati in via definitiva in un altro Stato dell’Unione.
• Gli artt. 7-10 c.p. derogano al principio di territorialità e disciplinano i casi di reato commesso interamente all’estero.

Prima degli esempi: cosa significa territorialità

Il principio di territorialità è il cardine del diritto penale italiano. Lo Stato esercita la propria potestà punitiva entro i confini della propria sovranità: chiunque, cittadino o straniero, ponga in essere un fatto penalmente rilevante in Italia risponde davanti al giudice italiano, a prescindere da residenza, cittadinanza e provenienza dei beni offesi.

Il sistema si completa con la teoria dell’ubiquità: il reato si considera commesso nel territorio dello Stato quando in Italia si è verificata almeno una porzione della condotta tipica oppure l’evento previsto dalla norma. Codificata dal secondo comma dell’art. 6 c.p., copre i reati a distanza, in cui azione ed evento si dispiegano in Paesi diversi, evitando vuoti di tutela transfrontalieri.

Territorio dello Stato e nozioni di estensione

L’art. 4, secondo comma, c.p. equipara al territorio dello Stato anche le navi e gli aeromobili italiani, ovunque si trovino, salvo che siano soggetti, secondo il diritto internazionale, a una legge territoriale straniera. Vale il principio del diritto di bandiera: nave mercantile italiana in acque internazionali, nave militare ovunque ormeggiata e aereo di linea registrato in Italia in volo sono prolungamenti del suolo nazionale. Per le sedi diplomatiche estere in Italia il fatto resta commesso in territorio italiano, ma la persecuzione dipende dalle immunità previste dalle convenzioni internazionali.

Reati informatici e criterio dell’ubiquità

Nell’era digitale il criterio dell’ubiquità si è rivelato decisivo: i reati informatici sono spesso connotati da una scissione geografica tra condotta, server, infrastruttura e vittima. La giurisdizione italiana si afferma ogniqualvolta una di queste componenti tocchi il territorio dello Stato: utente raggiunto, conto bancario di destinazione, sistema violato, dato esfiltrato verso un device italiano.

La Convenzione di Budapest sul cybercrime del 23 novembre 2001, ratificata dall’Italia con la legge 18 marzo 2008, n. 48, ha allineato le definizioni dei principali reati informatici e introdotto regole sull’acquisizione transfrontaliera delle prove digitali. Per la consegna degli indagati nell’UE opera il mandato d’arresto europeo, decisione quadro 2002/584/GAI recepita dal D.Lgs. 22 settembre 2005, n. 69.

Caso 1: cyber-truffa con autore all’estero e vittime italiane

Scenario. Tizio, cittadino di Paese extraeuropeo, gestisce dalla propria abitazione una piattaforma di trading on line fittizia. Sollecita investimenti via e-mail e social network da numerosi residenti in Italia, che bonificano somme su carte prepagate intestate a prestanome italiani. Le somme vengono poi prelevate da sportelli automatici situati in città italiane.

Come si legge in pratica. Il reato di truffa aggravata si reputa commesso nel territorio dello Stato ai sensi dell’art. 6, secondo comma, c.p., perché l’evento patrimoniale (la diminuzione di disponibilità delle vittime, gli accrediti su conti italiani, i prelievi materiali) si è realizzato in Italia. È irrilevante che l’autore non abbia mai messo piede nel Paese: per la consegna dell’indagato si attiverà, a seconda dello Stato di residenza, il mandato d’arresto europeo (D.Lgs. 69/2005) oppure una richiesta di estradizione fondata sulle convenzioni bilaterali vigenti.

Documenti. Denunce-querele delle vittime, estratti conto bancari con bonifici e prelievi, log di accesso alla piattaforma, comunicazioni e-mail e chat, riscontri della Polizia Postale, atti di rogatoria internazionale e, se l’autore viene localizzato in uno Stato UE, mandato d’arresto europeo emesso dall’autorità giudiziaria italiana.

Caso 2: lesioni a bordo di nave italiana in acque internazionali

Scenario. Caio, marittimo italiano imbarcato su nave mercantile battente bandiera italiana, durante un litigio cagiona lesioni personali gravi a un collega mentre la nave naviga in acque internazionali a circa duecento miglia dalla costa nordafricana.

Come si legge in pratica. La nave battente bandiera italiana è equiparata al territorio dello Stato per espressa previsione dell’art. 4, secondo comma, c.p. Il reato di lesioni personali si considera quindi commesso in Italia ai sensi dell’art. 6 c.p. La giurisdizione si radica davanti al giudice italiano competente per il porto di iscrizione della nave, secondo le regole del codice di procedura penale. La cornice internazionale (Convenzione UNCLOS di Montego Bay, 10 dicembre 1982) conferma il principio della giurisdizione esclusiva dello Stato di bandiera in alto mare per i reati ordinari di bordo.

Documenti. Giornale di bordo, certificato di iscrizione della nave nei registri italiani, referto del medico di bordo, deposizioni dell’equipaggio, denuncia all’autorità consolare al primo scalo, rapporto del comandante alla Capitaneria di porto di iscrizione.

Caso 3: condotta avviata in Italia, evento consumato all’estero

Scenario. Sempronio, residente in provincia di Bologna, organizza dal proprio domicilio una spedizione di merce di provenienza furtiva verso un Paese estero. I beni vengono caricati su un furgone alle prime luci dell’alba e attraversano il confine; la ricettazione si perfeziona quando un correo straniero li riceve oltre frontiera.

Come si legge in pratica. Il fatto rientra nella giurisdizione italiana perché una frazione della condotta (organizzazione, caricamento, partenza) si è realizzata in Italia. È sufficiente, in forza del criterio dell’ubiquità, che anche una sola porzione dell’azione tipica avvenga sul suolo nazionale, indipendentemente dal luogo di consumazione finale del delitto. La cooperazione con l’autorità straniera potrà concretarsi in una rogatoria o in un mandato d’arresto europeo nei confronti del ricevente, se cittadino UE.

Documenti. Verbali della Guardia di Finanza, intercettazioni autorizzate, tabulati telefonici, riscontri al confine, atti di rogatoria internazionale, eventuali sequestri eseguiti dall’autorità estera in regime di assistenza giudiziaria.

Caso 4: server estero, evento informatico in Italia

Scenario. Mevio, cittadino italiano residente all’estero, gestisce su un server collocato in Paese terzo un’infrastruttura che diffonde a utenti italiani contenuti illeciti. Il materiale viene visualizzato e scaricato in Italia, dove si trovano i destinatari finali.

Come si legge in pratica. Pur essendo la condotta materialmente sviluppata all’estero, l’evento si realizza nel territorio dello Stato: i destinatari si trovano in Italia, e in Italia avviene la concreta lesione del bene giuridico protetto. Il reato si reputa commesso nel territorio italiano in applicazione del secondo comma dell’art. 6 c.p. Per l’acquisizione delle evidenze digitali si applicano le procedure della Convenzione di Budapest 2001 (legge 48/2008) e le richieste di conservazione preventiva dei dati ai prestatori di servizi (artt. 16 e 17 Conv.).

Documenti. Acquisizione tecnica delle pagine, hash dei file, log di accesso forniti dai provider, ordini di conservazione preventiva ai sensi della legge 48/2008, ordini di esibizione, rogatorie internazionali, eventuale mandato d’arresto europeo se l’indagato è localizzato in Stato UE.

Caso 5: concorso transnazionale e contributo dal territorio italiano

Scenario. Calpurnia, residente a Torino, fornisce a un gruppo criminale operante in più Paesi un contributo logistico (apertura di conti, schermatura di flussi, intestazione fittizia di società) che permette al sodalizio di consumare reati di riciclaggio all’estero.

Come si legge in pratica. Anche se la consumazione del riciclaggio si verifica fuori dai confini nazionali, la condotta concorsuale di Calpurnia, realizzata in Italia, integra l’art. 6 c.p. e radica la giurisdizione italiana. La giurisprudenza è costante nel ritenere che la partecipazione di un concorrente sul territorio dello Stato sia sufficiente, perché il concorso di persone è una forma autonoma di manifestazione del reato che si considera commessa ovunque uno dei concorrenti abbia agito.

Documenti. Atti delle indagini patrimoniali, segnalazioni dell’Unità di Informazione Finanziaria, documentazione bancaria, visure camerali, contratti societari, intercettazioni, rapporti delle Forze di polizia, atti di cooperazione internazionale con le autorità degli Stati in cui si è consumato il riciclaggio.

Quando chiedere una verifica

Le questioni di giurisdizione penale transnazionale impattano direttamente sull’effettiva possibilità di difesa, sulla scelta del foro competente, sulla validità delle prove acquisite all’estero e sull’applicazione del ne bis in idem. Per analisi puntuali su singoli casi, in particolare quando convivono procedimenti aperti in più Stati o quando occorre valutare l’opportunità di una richiesta di trasferimento del procedimento, è opportuno rivolgersi a un professionista qualificato: il marketplace fiscoinvestimenti.it permette di individuare uno specialista in diritto penale internazionale e cooperazione giudiziaria.

Norme e fonti collegate

• Art. 3 c.p. — obbligatorietà della legge penale
• Art. 4 c.p. — cittadino e territorio dello Stato
• Art. 6 c.p. — reati commessi nel territorio dello Stato
• Art. 7 c.p. — reati commessi all’estero contro lo Stato italiano
• Art. 8 c.p. — delitto politico commesso all’estero
• Art. 9 c.p. — delitto comune del cittadino all’estero
• Art. 10 c.p. — delitto comune dello straniero all’estero
• Art. 11 c.p. — rinnovamento del giudizio
• Art. 12 c.p. — riconoscimento delle sentenze penali straniere
• D.Lgs. 22 settembre 2005, n. 69 — attuazione della decisione quadro 2002/584/GAI sul mandato d’arresto europeo (Normattiva)
• Legge 18 marzo 2008, n. 48 — ratifica della Convenzione del Consiglio d’Europa sulla criminalità informatica (Budapest, 23 novembre 2001)
• Convenzione di Schengen, art. 54 — ne bis in idem transnazionale
• Convenzione UNCLOS (Montego Bay, 10 dicembre 1982) — diritto del mare e giurisdizione di bandiera

Domande frequenti

1. Se un reato è iniziato all’estero e si è concluso in Italia, il giudice italiano è competente?
Sì. In forza della teoria dell’ubiquità codificata dall’art. 6, secondo comma, c.p., basta che in Italia si sia verificato anche solo l’evento del reato perché il fatto si consideri commesso nel territorio dello Stato. La giurisdizione italiana si afferma indipendentemente dal luogo della condotta materiale.

2. La cittadinanza dell’autore rileva ai fini della giurisdizione?
No, non per i reati commessi in Italia. L’art. 6 c.p. si applica indistintamente a cittadini italiani e stranieri, in coerenza con l’art. 3 c.p. che vincola alla legge penale chiunque si trovi nel territorio dello Stato. La cittadinanza diventa rilevante per i reati commessi all’estero, disciplinati dagli artt. 7-10 c.p.

3. Un cybercrime con autore e server all’estero può essere processato in Italia?
Sì, quando in Italia si realizza l’evento del reato: ad esempio, la lesione patrimoniale di vittime italiane, la compromissione di sistemi informatici nazionali o la diffusione di contenuti illeciti a utenti residenti. Per la consegna dell’indagato si attivano il mandato d’arresto europeo (per Stati UE) o procedure di estradizione, supportate dalla Convenzione di Budapest sul cybercrime.

4. Cosa succede se un fatto è già stato giudicato in un altro Paese?
Per gli Stati dell’area Schengen, l’art. 54 della Convenzione impedisce un secondo processo sui medesimi fatti già oggetto di sentenza definitiva. L’art. 11 c.p. consente eccezionalmente il rinnovamento del giudizio per il cittadino giudicato all’estero su richiesta del Ministro della Giustizia.

5. I reati commessi su una nave italiana in acque internazionali ricadono sotto la legge italiana?
Sì. L’art. 4 c.p. equipara le navi e gli aeromobili battenti bandiera italiana al territorio dello Stato, salvo che siano soggetti a una legge territoriale straniera. Per le navi in alto mare opera la giurisdizione esclusiva dello Stato di bandiera prevista dalla Convenzione UNCLOS.